Art & Law. Запрос на богатство неясного происхождения
ARTinvestment.RU   27 февраля 2020

Краткая юридическая справка по следам российских и европейских новостей, итоги которых могут иметь юридические последствия для коллекционеров

Создание своей коллекции — дело увлекательное, эмоциональное и зачастую дорогостоящее. Однако не всегда стоимость предметов искусства отражает рыночную ситуацию: зачастую в таких сделках присутствует спекулятивная наценка. Высокие цены привлекают внимание СМИ к персоне коллекционера, и следующий их вопрос касается уже его самого и происхождения средств. К примеру, в российских СМИ достаточно широко освещался вопрос формирования и последующей конфискации правоохранительными органами коллекции бывшего министра финансов Московской области Алексея Кузнецова который, как указывали информационные источники, мог отдать миллион долларов за картину, рыночная цена которой составляла не более $100 тыс. Информация о коллекции стала доступной в рамках уголовного дела, по которому господину Кузнецову вменялись мошенничество, легализация доходов, растрата. В итоге картины из коллекции конфисковали и передали в музей «Новый Иерусалим». На выставке «Цвет. 90 шедевров Подмосковья», которая продлится до 29 марта 2020 года, представлены работы, подлинность которых подтвердили эксперты, в отношении других работ экспертиза продолжается и продлится до конца года.

Данное дело является одним из знаковых в российской правоприменительной практике в отношении наделенных публичной функцией физических лиц, к доходам которых могут возникнуть вопросы, в том числе об обоснованности их происхождения. Стоит отметить, что в России конфискация какого-либо имущества возможна в рамках административных или уголовных дел. В старой доброй Великобритании пошли дальше.

Мы уже упоминали, что в мае 2018 года законодательными органами Евросоюза была принята Директива по борьбе с отмыванием денежных средств (5AMLD), которая интегрировала посредников арт-рынка и рынок предметов искусства в список регулируемых отраслей наравне с финансовыми институтами, банками для целей применения и реализации мер по проверке клиентов и источнику происхождения денежных средств. В январе того же года Великобритания в рамках нового законодательства во исполнение Закона о доходах от преступной деятельности 2002 года (Proceeds of Crime Act 2002, далее — Закон) ввела институт «Судебный запрос на богатство неясного происхождения» (на английском — Unexplained Wealth Order). Судебный запрос может быть инициирован вне рамок какого-либо гражданского или уголовного дела. Параллельно с запросом предусмотрена процедура «замораживания» средств на банковских счетах, объектов личной собственности, драгоценных камней, металлов и т. д., для чего опять же требуются только разумные подозрения.

Судебный запрос на богатство неясного происхождения выдается по инициативе компетентных органов в отношении физических и юридических лиц, трастов, то есть адресатов, которые владеют активами свыше 50 000 фунтов стерлингов и в отношении которых есть разумные основания полагать, что их доходы имеют связь с преступной деятельностью, то есть стоимость их активов значительно превышает законные доходы. Высокий суд должен также убедиться, что (а) адресат является иностранным политически значимым лицом или (б) есть разумные основания подозревать, что адресат или связанное с ним лицо вовлечены или были вовлечены в серьезное преступление. Политически значимые лица — это физические лица, наделенные публичной функцией, например министры и депутаты, члены их семей, бизнес-партнеры и иные связанные с ними лица.

Такие запросы — это больше гражданские меры борьбы, нежели уголовные. Это может быть запрос в отношении любого имущества, включая недвижимость, ценные бумаги, денежные средства и т.д. Суть запроса простая — требование объяснить происхождение своего капитала, имущества. Могут быть запрошены сведения о характере и объеме права собственности, контроля над активом, об источнике происхождения той или иной собственности; если запрос направлен в траст, может потребоваться пояснить детали учреждения и трастового владения и предоставить любую иную информацию в отношении имущества, которая будет указана в запросе.

Право не свидетельствовать против себя и своих близких не является основанием для отказа в предоставлении информации в ответ на запрос. Тем не менее в Законе существует оговорка, что информация, предоставленная в ответ на запрос, может не быть использована «в качестве доказательства против этого лица в случае возбуждения уголовного дела» — на усмотрение суда. Небольшое утешение, согласитесь. Серьезные санкции, включая последующую конфискацию имущества в рамках гражданского судопроизводства, ожидают тех, кто предоставляет ложную или вводящую в заблуждение информацию или вообще отказывается давать какие-либо объяснения.

В мае 2018 года в отношении Влада Люка Филата, сына молдавского политически значимого лица, вынесено решение о замораживании, а впоследствии конфискации 466 тысяч фунтов стерлингов. В 2018 году инициирован судебный запрос в отношении госпожи Гаджиевой, супруги бывшего председателя Международного банка Азербайджана. Сейчас она оспаривает изъятие у нее активов. Что интересно, конфискованное имущество идет в британскую казну, а не в казну той страны, где, предполагаемо, было совершено преступление, результатом которого является необоснованное богатство.

Судебные запросы на богатство неясного происхождения, по сути, возникают в отношении образа жизни, который покажется компетентным органам несопоставимым с известным, официальным уровнем дохода определенного лица. Учитывая восстановление рынка русского искусства в Лондоне и совершаемые нашими соотечественниками громкие приобретения на аукционных торгах, возможно, рано или поздно британские коллеги вновь обратят свой взор и на рынок предметов искусства.

Юлианна Вертинская, Legal&Compliance, специально для AI
Статья публикуется в порядке информации и не является юридическим советом